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课程预告

【资料图】

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本期主题：

5.1新规更新版-“私募基金合规手册101问”系列线上讲座 ·第一讲

私募基金管理人设立11问

私募基金管理人持续合规12问

直播时间：2023.4.27 14:00-15:30

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课程大纲

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一. 私募基金管理人设立篇11问

1. 私募基金管理人的实际控制人需要满足何种条件？ 2. 私募股权/创业投资基金管理人的出资人需要满足何种条件？ 3. 私募基金管理人的高级管理人员的范围？ 4. 高级管理人员和团队员工的投资管理经验如何证明? 5. 私募基金管理人的高级管理人员和一般员工可否兼职？ 6. 私募基金管理人的风控合规负责人的任职条件？ 7. 私募基金管理人应当如何设置风控制度？ 8. 私募基金管理人如何确定名称和经营范围？ 9. 私募基金管理人能否设立分支机构？ 10. 私募基金管理人能否含有外资成分？ 11. 哪些属于私募投资基金的从业人员？

二. 私募基金管理人持续合规12问

1. 私募基金管理人能否开展投资咨询业务？ 2. 私募基金管理人能否对外投资？ 3. 何为不公平地对待投资者和所管理的基金？ 4. 何为“自融”？ 5. 如何识别和控制关联交易风险？ 6. 私募基金管理人的高级管理人员离职怎么办？ 7. 私募基金管理人信息报送和信息披露的时限？ 8. 私募基金管理人重大变更事项和办理流程？ 9. 私募基金投资人投诉，私募基金管理人怎么办？ 10. 私募基金管理人如何自查和报告？ 11. 私募基金的管理费和业绩报酬如何收取？ 12. 私募基金管理人可以同时管理多只基金吗？

“私募基金合规手册101问”

私募基金监管框架逐渐成型，整个行业迎来由乱到治的合规发展时代。私募基金合规操作，成为行业热门话题，法律法规和相关政策被广泛梳理和解读。然而，如何从纷繁复杂的解读中，精准、快速、高效地吸收解读内容，并付诸于私募基金实操，做到合法合规，是当下私募基金领域从业人员面对的重大难题。

北京基金业协会联合上海市协力律师事务所金融并购团队，倾情打造“《私募基金合规手册》101问”系列线上讲座，欢迎报名参与。

讲师介绍

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王 曦

王曦律师获重庆大学法学硕士学位，北卡罗莱纳大学（教堂山）法律硕士学位。王曦律师的主要工作集中在公司并购、私募股权投资基金、银行、信托、公司日常法律顾问及复杂的商业争端解决等领域。

王曦律师在私募基金管理人登记、私募基金架构设计和产品备案、私募合规法律服务方面具有丰富经验，曾服务中信集团、国泰君安、中欧基金、协鑫集团、上海城投、建发集团、苏民投、盛迪投资等企业和旗下投资机构，为其提供私募基金管理人的设立和登记、私募基金设立和运作合规顾问、私募基金投资医药和大健康、新能源、人工智能、房地产等领域投资尽调和交易文本制作等专业法律服务。

王曦律师熟悉私募资管产品的监管规则和行业自律规范，曾为多家金融机构及其资管公司的金融资管产品提供产品结构、资金投向、信息披露和投资者关系等合规顾问服务。

协力律师事务所和律师，多次荣获钱伯斯、ALB等国际权威法律评级机构金融领域专业奖项和社会荣誉。在私募基金领域，提供管理人设立登记、基金募投管退全流程，以及管理人、投资人、被投企业、代销机构、托管机构全主体法律服务。

协力律所在北京、南京、杭州、厦门、苏州、长沙、南通、无锡、郑州、徐州、大连、福州、济南、贵阳、青岛、重庆、淮安设有分所，并在日本大阪、福冈、东京、意大利米兰、法国巴黎、新加坡、德国柏林、瑞士日内瓦设有办公室。

主办单位

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联合主办

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关于BPEA「私募学院」

BPEA私募学院是协会下设的中国股权投资行业专业学习交流平台，依托包括资深PE/VC从业者、投资银行家、上市公司及实业企业高管、行业分析师及专家学者等诸多讲师资源，系统性的开展股权投资行业培训，为金融机构的健康发展和关键人才培养提供极具价值的学习规划和解决方案。

截至目前，BPEA私募学院已举办线上线下超200余期培训，累计近1000课时。授课内容涉及法律、税务、财务以及募投管退四大实操性环节以及行业相关政策解析、投资趋势分享等诸多领域。授课方式包括线上公开课、答疑以及线上专题化课程培训、线下小班授课、定制培训等。

BPEA私募学院优势

专业投资人交流

培训课程全部邀请行业内头部机构的一线资深投资人进行授课，案例讲授，更贴合行业热点。

紧跟行业热点

课程涵盖行业聚焦的科技创新、医疗大健康和人工智能等热门行业，重点关注政策解读和投资趋势分析。

精准政策解读

培训课程将邀请政策制定者、行业标准制定者为学员解读最新政策动态。